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天津市浩通物产有限公司(以下简称“浩通物产”或“发行人”)于2017年12月向上海证券交易所报送非公开发行20亿元公司债券的申报材料

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(二)2019年3月底以來,浩通物產公司債券擔保方的經營、財務及信用狀況等發生重大變化,導致浩通物產償債保障措施發生重要變化。對此,浩通物產未及時履行信息披露義務,未就該重大變化對債券償付的影響進行公告。公司作為公司債券受托管理人,未保持合理的執業謹慎,未就公司債券擔保人的重大變化情況及時發佈臨時受托管理事務報告。

根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條、第六十六條的規定,天津證監局決定對公司及楊彬、杭宇採取責令改正的監督管理措施。

公司,以及時任分管副總裁楊彬、項目負責人杭宇分別作為直接負責的主管人員、其他直接責任人員,未勤勉盡責,未對獲取的發行人財務數據保持合理的執業謹慎,未能發現上述虛假記載情況,不符合《公司債券承銷業務盡職調查指引》第五條、第十一條、第十二條,《公司債券承銷業務規範》第十二條、第二十九條的要求,違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條的規定。

浩通物產每月末將部分資產科目與部分負債科目進行對沖,並於下月初進行還原,以此調低資產負債率,導致浩通物產發行公司債券過程中報送及披露的募集說明書存在虛假記載,未能真實反映公司的資產、負債情況。

一、盡職調查中未勤勉盡責,未能發現發行人財務數據存在的虛假記載

二、未及時發佈臨時受托管理事務報告

新浪財經訊 11月1日,天津證監局披露對開源證券股份有限公司及楊彬、杭宇採取責令改正措施的決定。

經查,公司及分管副總裁楊彬、項目負責人杭宇在盡職調查、承銷及受托管理期間存在如下問題:

(一)2019年7月初,媒體報道浩通物產發生融資租賃租金逾期,經查發行人在2019年3月至2019年7月期間共發生11筆債務逾期,單筆金額均超過1,000萬元,合計金額81,786.42萬元,對此浩通物產均未及時披露。公司作為公司債券受托管理人,未保持合理的執業謹慎,在媒體已對發行人債務逾期情況作出相關報道後,未進行充分、深入核查,未及時發佈臨時受托管理事務報告。

公司上述行為不符合《受托管理協議》第四條、第七條約定的要求,違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條、第五十二條的規定。對此,直接負責的主管人員為時任分管副總裁楊彬,其他直接責任人員為項目負責人杭宇。

天津市浩通物產有限公司(以下簡稱“浩通物產”或“發行人”)於2017年12月向上海證券交易所報送非公開發行20億元公司債券的申報材料,2018年2月8日取得無異議函。2018年7月、2018年12月、2019年1月,浩通物產分別發行了“18浩通01”“18浩通02”“19浩通01”三期公司債券,共募集資金16.29億元,開源證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)為浩通物產發行上述公司債券的主承銷商及受托管理人。

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