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公募基金投资顾问业务试点正式落地

【孟晚舟发公开信】

新發基金“第二次大提速”新發基金規模大幅增加,與監管部門不斷簡政放權、優化註冊流程等舉措關係密切。

10月底,《關於做好公開募集證券投資基金投資顧問業務試點工作的通知》下發,公募基金投資顧問業務試點正式落地。其中,嘉實基金、華夏基金、易方達基金等基金公司已申請試點並完成備案,正式開展投資顧問業務試點工作。長量基金資深研究員王驊認為,公募基金啟動投顧業務,將改變長久以來以“賣方代理”模式為主導的市場格局,基金銷售機構將從過去的產品銷售導向轉向真正以客戶利益為中心的服務導向,這意味著公募基金“買方時代”將加速到來,也有利於新基金髮行、買賣更加科學合理。

今年以來,首批商品ETF基金、首批科創板基金、首批“不保本”凈值型貨幣基金、首批中日互通ETF基金、首批定期支付基金等多個“首批”成為今年資產管理行業的亮點。

好買基金研究總監曾令華認為,爆款基金頻出有多方面原因:一是以知名基金經理過往業績作為基礎,投資者出於經驗考慮願意買賬;二是商業銀行作為基金代銷渠道給基金銷售帶來流量效應;三是部分基金公司與渠道聯手打造全新的基金營銷模式,給基金銷售帶來很大增量。

“監管部門的一系列努力,有望給權益類基金市場乃至整個基金銷售市場帶來新氣象。從產品發行角度來看,權益類基金註冊效率提升,有助於基金公司快速佈局,增大權益基金供給。”景順長城基金副總經理陳文宇說。(記者周琳)

權益類基金髮行進入快車道從今年發行情況看,權益基金成為新基金髮行市場的焦點。在股票型基金方面,今年新成立股票基金達161只,募集資金1983.67億元,占今年新基金髮行規模的比重為19.3%,發行總規模和平均單隻發行規模均創2016年以來新高。混合型基金年內成立268只,募集資金2326.52億元,占比22.64%。

今年10月份,證監會推出公募基金註冊改革方案,納入快速註冊程序的常規產品,原則上取消書面反饋環節,成為繼基金髮行註冊制之後“第二次發行提速”。此舉大幅提升了基金註冊效率,權益類、混合類、債券類基金註冊期限不超過10天、20天、30天,比原註冊周期縮短三分之二以上,遠低於法定6個月的註冊周期。

繼2015年、2016年新發基金破1萬億元大關之後,今年新發基金規模第三次突破1萬億元大關。

金牛理財網分析師宮曼琳表示,今年的新基金髮行有3個特點,即單品規模較大新基金增多,全新基金品類層出不窮,被動指數型新基金亮點紛呈。這其中既有貨幣基金轉型發展、打破剛性兌付推出的凈值型新品,也有完全開闢新的商品投資領域的商品ETF基金,還有作為跨市場互聯互通工具的ETF產品。

天相投顧投研總監賈志認為,今年新發基金市場總體表現較好,主要有3方面原因:一是基礎市場回暖。隨著A股市場結構性行情出現,大消費主題、科技創新主題、醫葯主題等主題基金業績明顯回暖,公募基金“賺錢效應”增加,不少基金“吸金”能力大幅上升;二是與今年以來包括指數型基金在內的創新產品有關,尤其是帶有工具屬性的ETF產品獲得部分機構投資者青睞;三是在監管部門提出大力發展權益類基金背景下,權益類產品註冊流程加快,對固收類基金有所限制。

從具體基金產品看,規模超過100億元的“爆款”基金並不鮮見。今年4月份首批科創主題基金髮行也出現“一日售罄”現象。首批6只科創基金募集上限為10億元,而華夏、南方、富國、匯添富、嘉實的5只科創基金,全天最終認購規模均超過100億元。

Wind資訊顯示,隨著近期廣發景安純債、建信榮瑞一年定開、博時富添純債等9只基金成立,截至11月29日,今年以來新成立基金數量已達885只,累計發行份額達11167.91億份,平均發行規模達12.62億份。從2006年到2019年基金髮行歷史來看,平均每年發行基金399只,年平均募資規模為5976.43億元。今年基金髮行規模和募資規模明顯超越歷史平均水平。

證監會最新數據顯示,11月4日至11月8日,共有75只新基金獲批。自10月以來,已有229只新基金獲批,其中136只基金為權益類基金,占比近60%。

2016年以來,在機構需求推動下,債券型基金髮行規模一路走高。債券類基金產品仍是今年新基金髮行主力,年初至今共新成立基金390只債基,募資規模達到5830.88億元,占比56.74%,創出歷史新高。此外,今年還發行了15只QDII基金、2只商品基金。

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